2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》预测试题及答案（14）

　组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.上市公司暂停股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年连续亏损

　　Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　Ⅲ.公司被宣告破产

　　Ⅳ.公司有重大违法行为

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　2.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有(　　)。

　　Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位

　　Ⅲ.表彰内容Ⅳ.奖励等级

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的(　　)等进行非现场检查和现场检查。

　　Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订

　　Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度

　　Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险