2018年证券从业资格考试市场基本法律法规机考押题(一)最新(13)

　　参考解析： 从基本原理上说，证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务

　　62[单选题] 在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人(  )的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。

　　Ⅰ.所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

　　Ⅱ.明知虚假陈述存在而进行投资

　　Ⅲ.在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入该证券

　　Ⅳ.恶意投资、操纵证券价格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十八条，投资人具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券;②投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券;③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损

　　63[单选题] 证券公司应当在每月结束后向证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况，包括(　　)。

　　Ⅰ.强制平仓的客户数量

　　Ⅱ.对全体客户的融资融券余额

　　Ⅲ.融资融券业务盈亏情况

　　Ⅳ.对前二十名客户的融资融券余额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项，证券公司应当在每月结束后报告对全体客户和前10名客户的融资融券余额

　　64[单选题] 证券公司只能接受(　　)期货公司的委托从事中间介绍业务。

　　Ⅰ.其控股的

　　Ⅱ.其全资拥有的

　　Ⅲ.被同一机构控制的

　　Ⅳ.其参股的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司提供中间介绍业务的业务规则之一是，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

　　65[单选题] 公开发行证券信息披露的方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.刊登在中国证监会指定的网站

　　Ⅱ.刊登在中国证监会指定的报刊

　　Ⅲ.置备于中国证监会指定的场所

　　Ⅳ.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ