2018年证券从业资格考试市场基本法律法规机考押题(一)最新(10)

　　C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

　　D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百零八条的规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　50[单选题] 公司公开发行新股，要求最近( )年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 融资融券业务中的客户征信内容包括(　　)。

　　Ⅰ.客户身份

　　Ⅱ.风险偏好

　　Ⅲ.证券投资经验

　　Ⅳ.政治面貌

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　52[单选题] 承销股票的承销团应当由(  )组成。

　　Ⅰ.主承销的证券公司

　　Ⅱ.参与承销的证券公司

　　Ⅲ.证券投资咨询机构

　　Ⅳ.做市商

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　53[单选题] 在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设(　　)。

　　Ⅰ.教育委员会

　　Ⅱ.公共关系委员会

　　Ⅲ.倡议委员会

　　Ⅳ.综合管理委员会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： ASIF最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权利。执行委员会下设教育委员会(EducationCommittee)、公共关系委员会(CommunicationCommittee，原名“出版委员会”)及倡议委员会(AdvocacyCommittee)。