2018年证券从业资格考试市场基本法律法规机考押题(一)最新(12)

　　参考解析：Ⅲ项，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件之一是公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

　　58[单选题] 根据《期货交易管理条例》，客户可以通过(　　)向期货公司下达交易指令。

　　Ⅰ.书面方式

　　Ⅱ.电话方式

　　Ⅲ.口头方式

　　Ⅳ.互联网方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第二十六条，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

　　59[单选题] 下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是(　　)。

　　Ⅰ.甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格

　　Ⅱ.甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　Ⅲ.甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格

　　Ⅳ.甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅳ项，利用因职务便利获取的内幕信息从事相关的证券活动属于内幕交易行为。

　　60[单选题] 监事会对(　　)履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

　　Ⅰ.研究人员

　　Ⅱ.公司员工

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.公司董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》，监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

　　61[单选题] 从基本原理上说，证券经纪业务可分为(　　)两种。

　　Ⅰ.柜台代理买卖

　　Ⅱ.证券登记结算公司代理买卖

　　Ⅲ.证券交易所代理买卖

　　Ⅳ.证券承销代理买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C