证券市场基本法律法规
A.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者
B.普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形
C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解
D.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝
B 项正确:普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。
C 项正确:投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解
D 项错误:普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。[|||][|||][|||][|||][|||]
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A.客户开户手续齐全、资料完备,具有较强的风险承受能力,符合适当性相关要求
B.客户最近20个交易日日均证券类资产超过50万元但不足100万元,在此范围内具有符合要求的担保品及较强的还款能力
C.客户于1个月前通过增持成为持有本证券公司7%流通股股份的股东
D.客户申请开立融资融券业务账户之前,已经在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户,且从事证券交易的时间满一年
A.总经理
B.董事会秘书
C.董事长
D.监事长
A.证券公司委托信息技术服务机构提供服务,应当按照规定对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查
B.证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议,明确各方权利、义务和责任
C.证券公司应当在选择信息技术服务机构之后,制定更换服务提供方的流程及预案,确保在特定情况下可更换服务提供方
D.证券公司应持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况
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