下列情形中，证券公司不得为客户开立融资融券业务账户的是（）。

A．客户开户手续齐全、资料完备，具有较强的风险承受能力，符合适当性相关要求

B．客户最近20个交易日日均证券类资产超过50万元但不足100万元，在此范围内具有符合要求的担保品及较强的还款能力

C．客户于1个月前通过增持成为持有本证券公司7%流通股股份的股东

D．客户申请开立融资融券业务账户之前，已经在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户，且从事证券交易的时间满一年

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参考答案

答案解析

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形：
(1)未按照要求提供有关情况;
(2)从事证券交易时间不足半年;缺乏风险承担能力;
(3)最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户;
(4)本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司负责股东会、董事会会议筹备的高级管理人员是（）。

A．总经理

B．董事会秘书

C．董事长

D．监事长

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2 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于信息技术服务机构管理的说法，错误的是（）。

A．证券公司委托信息技术服务机构提供服务，应当按照规定对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查

B．证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议，明确各方权利、义务和责任

C．证券公司应当在选择信息技术服务机构之后，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方

D．证券公司应持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况

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3 下列关于证券公司股东出资规定的说法，正确的是（）。

A．证券公司股东的出资可以不经会计师事务所验资

B．证券公司股东只能用货币出资

C．在证券公司经营过程中，证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权

D．证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

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下列情形中，证券公司不得为客户开立融资融券业务账户的是（ ）。

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下列情形中，证券公司不得为客户开立融资融券业务账户的是（）。