证券市场基本法律法规

单选题2009年10月至2012年2月间,李某担任甲基金管理有限责任公司基金经理,利用管理该公司“某优选成长基金”账户而掌握有关投资决策、交易等方面信息的职务便利,使用其实际控制的“左某”证券账户,先于或同期于基金账户买入或卖出相同股票103支,获利金额共计118万元。李某的行为(  )

A.构成泄露内幕信息罪
B.不构成犯罪
C.构成利用未公开信息交易罪
D.构成内幕交易罪

参考答案:C进入在线模考
选项C正确,选项ABD错误:利用未公开信息交易,是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的行为。李某作为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息(基金投资决策、交易等信息),从事与该信息相关的证券交易活动,且获利118万元,情节严重,构成利用未公开信息交易罪。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1根据《证券公司内部控制指引》,下列不属于证券研究咨询业务内部控制内容的是(  )

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B.集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制
C.证券投资咨询执业人员的登记注册管理
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2根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于证券公司风险评估、监测、应对和报告的做法,正确的是(  )

A.建立逐日盯市等机制,准确计算、静态监控关键风险指标情况
B.仅采取定量的方法,对识别的风险进行分析计量并进行等级评价或量化排序
C.根据风险评估和预警结果,选择与公司风险偏好相适应的应对策略,并始终保持不变
D.与子公司之间建立畅通的风险信息沟通机制

3下列关于公募基金运作方式的说法,正确的是(  )

A.封闭式基金的基金合同期限不是固定的,开放式基金合同的期限是固定的
B.封闭式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
C.公募基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或其他方式
D.投资者对开放式基金的买卖,只能根据基金份额上市交易规则,委托证券公司在证券交易所完成交易

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