根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险评估、监测、应对和报告的做法，正确的是（）

A．建立逐日盯市等机制，准确计算、静态监控关键风险指标情况

B．仅采取定量的方法，对识别的风险进行分析计量并进行等级评价或量化排序

C．根据风险评估和预警结果，选择与公司风险偏好相适应的应对策略，并始终保持不变

D．与子公司之间建立畅通的风险信息沟通机制

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参考答案

答案解析

选项D正确：证券公司应当在董事会、经理层、首席风险官、风险管理部门、各部门、分支机构及子公司之间建立畅通的风险信息沟通机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整。
选项A错误：证券公司应当建立逐日盯市等机制，准确计算、动态监控关键风险指标情况，分析、判断和预测各类风险指标的变化，及时预警超越各类、各级风险限额的情形，明确异常情况的报告路径和处理办法
选项B错误：证券公司应当根据风险的影响程度和发生可能性等建立评估标准和机制，采取定性与定量相结合的方法，对识别的风险进行分析计量并进行等级评价或量化排序，确定重点关注和优先控制的风险。
选项C错误：证券公司应当根据风险评估和预警结果，选择与公司风险偏好相适应的风险回避、降低、转移和承受等应对策略，建立合理、有效的资产减值、风险对冲、资本补充、规模调整、资产负债管理等应对机制，并应合理判断和预测风险的发展变化，适时调整应对措施。
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1 下列关于公募基金运作方式的说法，正确的是（）

A．封闭式基金的基金合同期限不是固定的，开放式基金合同的期限是固定的

B．封闭式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

C．公募基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或其他方式

D．投资者对开放式基金的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

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2 根据资产支持证券信息披露的规定，管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。

A．3月31日

B．1月31日

C．6月30日

D．4月30日

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3 根据《证券公司声誉风险管理指引》，证券公司重点关注的可能引发声誉风险的驱动因素，不包括（）

A．他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为

B．战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动

C．内部控制设计、执行及系统控制的轻微缺陷或一般经营损失事件

D．股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司

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根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险评估、监测、应对和报告的做法，正确的是（ ）

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