证券市场基本法律法规

单选题根据《证券公司声誉风险管理指引》,证券公司重点关注的可能引发声誉风险的驱动因素,不包括(  )

A.他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为
B.战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动
C.内部控制设计、执行及系统控制的轻微缺陷或一般经营损失事件
D.股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司

参考答案:C进入在线模考
证券公司应确定可能影响公司声誉的风险来源,全面、系统、持续地收集和识别相关内外部信息,重点关注以下行为活动中可能引发声誉风险的驱动因素:
(1)战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动;(B包括)
(2)业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介;
(3)内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件;(C不包括)
(4)司法性事件及监管调查、处罚;
(5)新闻媒体的不实报道或网络不实言论;
(6)股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司;(D包括)
(7)客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为;
(8)工作人员出现不当言论或行为,违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为;
(9)他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为;(A包括)
(10)其他可能引发公司声誉风险的重要因素。
[|||][|||][|||][|||][|||]

最新试题

为确保业务系统的正常使用,下列关于该证券公司加强应急管理的做法,错误的是( )。   A. 确保备

类型:不定项选择题2026-07-08

 下列关于该证券公司系统测试、使用期间的做法,错误的有( )。 A. 为保证测试的及时性和准确

类型:不定项选择题2026-07-08

某证券公司为更好开展证券经纪业务,拟上线一条新业务系统,召集相关部门开会研讨,张某提出该系统主要涉及证券交易业务,相

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于甲和丁之间的股权转让的相关说法,正确的有( )。   A. 甲应当按期缴纳尚未缴足的出

类型:不定项选择题2026-07-08

某公司系一家有限责任公司。甲系该公司股东,甲事实上合计持有该公司50%股权,其中,30%股权由其本人持有(登记在其本

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于该私募集合资产管理计划管理人在信息披露环节的做法,正确的有( )。   A. 该计划管

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于该集合计划中甲证券公司及其控股乙期货子公司自有资金的说法,错误的是( )。   A. 甲证

类型:不定项选择题2026-07-08

甲证券公司资产管理总部拟发行一款私募集合资产管理计划,该计划只投资于标准化资产,其中设定不超过产品总资产70%的资金

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于李某的行为及相关法律责任的说法,正确的是( )。  

类型:不定项选择题2026-07-08

张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下,客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品

类型:不定项选择题2026-07-08