证券市场基本法律法规

单选题下列不属于证券公司全面风险管理的责任主体的是(  )。

A.全体员工
B.董事会
C.经理层
D.股东会

参考答案:D进入在线模考
选项D不属于:股东会不直接参与风险管理。
选项ABC属于:全面风险管理,是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时报告、妥善应对及全程管理。证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任;证券公司监事会(或行使监事会职权的监事或董事会设置的由董事组成的审计委员会)承担全面风险管理的监督责任;证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。证券公司各部门、分支机构及子公司的负责人承担本单位风险管理的直接责任。证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1根据《证券法》,下列关于公开发行证券募集资金使用的说法,错误的是(  )

A.公司擅自改变公开发行股票所募集资金用途,未作纠正的,不得公开发行新股
B.公司改变公开发行股票所募集资金用途,必须经董事会作出决议
C.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用
D.发行人违反该法相关规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以法定数额罚款

2下列不属于证券交易所上市规则规定的上市条件的是(  )。

A.诚信记录
B.最高公开发行比例
C.经营年限
D.财务状况