下列做法不违反证券投资咨询业务监管规定的是（）。

A．引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人

B．未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务

C．证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构服务

D．就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议保持一致

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参考答案

答案解析

选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致，就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致。
选项A错误：证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
选项B错误：证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。
选项C错误：证券、期货投资咨询人员同时在2个或者2个以上的证券、期货投资咨询机构执业的属于禁止行为。
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1 下列关于证券公司经纪业务从业人员管理的说法，错误的是（）。

A．证券公司应当建立健全科学合理的证券经纪业务从业人员绩效考核制度和薪酬分配机制，不得以人员挂靠、业务包干等方式实施过度激励

B．证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，防范证券经纪业务从业人员违规买卖股票、超越授权执业等违规行为

C．证券公司应当完善选聘管理机制，更换分支机构负责人应当进行审计，并在审计结束后6个月内，将审计情况报送分支机构所在地中国证监会派出机构

D．证券公司对证券经纪业务从业人员的绩效考核和薪酬分配，不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩

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2 下列关于反洗钱定义的说法，正确的是（）。

A．反洗钱是为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒犯罪所得，依法采取相关措施的行为

B．反洗钱是根据证券监管部门的相关要求对金融诈骗犯罪活动采取的相关措施

C．反洗钱仅是指为了预防黑社会性质组织犯罪的行为

D．反洗钱是根据自律组织的规定采取打击走私犯罪活动的措施

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3 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法，错误的是（）。

A．合规负责人有权要求根据履职需要列席董事会

B．合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不应当低于中位数

C．证券公司对合规部门考核时，不得将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩

D．合规负责人直接向经营层负责，由经营层考核

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下列做法不违反证券投资咨询业务监管规定的是（ ）。

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