下列关于证券公司经纪业务从业人员管理的说法，错误的是（）。

A．证券公司应当建立健全科学合理的证券经纪业务从业人员绩效考核制度和薪酬分配机制，不得以人员挂靠、业务包干等方式实施过度激励

B．证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，防范证券经纪业务从业人员违规买卖股票、超越授权执业等违规行为

C．证券公司应当完善选聘管理机制，更换分支机构负责人应当进行审计，并在审计结束后6个月内，将审计情况报送分支机构所在地中国证监会派出机构

D．证券公司对证券经纪业务从业人员的绩效考核和薪酬分配，不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩

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选项C错误：证券公司应当完善选聘管理机制，加强从业人员背景调查工作，聘用符合条件的人员开展业务或者担任分支机构负责人。证券公司更换分支机构负责人，应当进行审计，并在审计结束后3个月内，将审计情况报送分支机构所在地中国证监会派出机构。
选项A正确：证券公司应当建立健全科学合理的证券经纪业务从业人员绩效考核制度和薪酬分配机制，不得以人员挂靠、业务包干等方式实施过度激励。
选项B正确：证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，防范证券经纪业务从业人员违规买卖股票、超越授权执业等违规行为。
选项D正确：证券公司对证券经纪业务从业人员的绩效考核和薪酬分配，应当重点考量从业人员的执业行为合规性、服务适当性、投资者管理履职情况和投资者投诉情况等，不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1 下列关于反洗钱定义的说法，正确的是（）。

A．反洗钱是为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒犯罪所得，依法采取相关措施的行为

B．反洗钱是根据证券监管部门的相关要求对金融诈骗犯罪活动采取的相关措施

C．反洗钱仅是指为了预防黑社会性质组织犯罪的行为

D．反洗钱是根据自律组织的规定采取打击走私犯罪活动的措施

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2 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法，错误的是（）。

A．合规负责人有权要求根据履职需要列席董事会

B．合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不应当低于中位数

C．证券公司对合规部门考核时，不得将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩

D．合规负责人直接向经营层负责，由经营层考核

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3 下列关于违反全国股转系统业务有关规定的法律责任的说法，错误的是（）。

A．证券公司及其工作人员未按照《非上市公司公司监督管理办法》规定履行持续督导责任，情节严重的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施

B．公司向不符合《非上市公司公司监督管理办法》规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正

C．公司未按照《非上市公司公司监督管理办法》规定，擅自转让或者发行股票的，按照《证券法》有关规定进行处罚

D．公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，依照《上市公司收购管理办法》有关规定进行处罚

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下列关于证券公司经纪业务从业人员管理的说法，错误的是（ ）。

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