证券市场基本法律法规
A．蒋某以分析师名义对外发布证券研究报告
B．徐某署名发布的某证券研究报告存在分析结论的合理依据不够充分的情况
C．李某将未经公司审核的证券研究报告草稿提供给刘某
D．王某撰写证券研究报告过程中注明相关数据来源
选项A错误：蒋某为"一般证券业务"人员，尚未登记为证券分析师，不得以"分析师名义"对外发布证券研究报告。
选项B错误：证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。徐某的研究报告"分析结论的合理依据不够充分"，不符合要求。
选项C错误：在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划，证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。李某将"未经公司审核的证券研究报告草稿"提供给刘某，违反要求。
[|||][|||][|||][|||][|||]
你可能感兴趣的试题
A．该公司存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序的情形
B．该公司未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制
C．王某在未向公司报备的微信群发布未经公司审核的研究观点
D．徐某撰写投资价值研究报告过程中，为提高效率，直接向金某核实企业相关事实性信息，并提供包括估值、盈利预测等投资分析内容
下列关于钱某的出资行为的说法，正确的是（ ）。
A．钱某的专利权出资比例超过公司注册资本30%，违反法律规定
B．赵某、孙某无需对钱某出资差额承担连带责任
C．钱某的出资因作价不实导致其出资无效，应重新履行出资义务
D．钱某应就专利权作价与实际价值的差额向甲公司补足出资
A．孙某的股权转让行为因违反法律强制性规定而自始无效
B．孙某的股权转让行为侵犯了其他股东的优先购买权
C．孙某应当向其他股东转让股权，无权向第三方转让股权
D．孙某的股权转让行为需经股东会事后追认方可生效
最新试题
为确保业务系统的正常使用，下列关于该证券公司加强应急管理的做法，错误的是（ ）。 A. 确保备
下列关于该证券公司系统测试、使用期间的做法，错误的有（ ）。 A. 为保证测试的及时性和准确
某证券公司为更好开展证券经纪业务，拟上线一条新业务系统，召集相关部门开会研讨，张某提出该系统主要涉及证券交易业务，相
下列关于甲和丁之间的股权转让的相关说法，正确的有（ ）。 A. 甲应当按期缴纳尚未缴足的出
某公司系一家有限责任公司。甲系该公司股东，甲事实上合计持有该公司50%股权，其中，30%股权由其本人持有（登记在其本
下列关于该私募集合资产管理计划管理人在信息披露环节的做法，正确的有（ ）。 A. 该计划管
下列关于该集合计划中甲证券公司及其控股乙期货子公司自有资金的说法，错误的是（ ）。 A. 甲证
甲证券公司资产管理总部拟发行一款私募集合资产管理计划，该计划只投资于标准化资产，其中设定不超过产品总资产70%的资金
下列关于李某的行为及相关法律责任的说法，正确的是（ ）。
张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下，客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品