证券市场基本法律法规

多选题根据《证券法》,下列关于证券转让的说法,正确的有(  )

A.上市公司董事、监事、高级管理人员转让其持有的本公司股份的,应当遵守证券交易所的业务规则
B.非公开发行的证券,不可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让
C.上市公司持有百分之五以上股份的股东转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规的规定
D.依法发行的证券,《公司法》对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让

参考答案:A,C,D进入在线模考
选项ACD正确:依法发行的证券,《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让。上市公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则
选项B错误:非公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。[|||][|||][|||][|||][|||]

你可能感兴趣的试题

1根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息,不属于规范要求的有(  )

A.法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息
B.收入来源和数额、资产、债务及家庭人均存款等财务状况
C.投资相关的学习、工作经历、投资经验、婚姻及子女状况
D.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

2根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于确定普通投资者风险承受能力的主要因素的说法,错误的有(  )

A.经营机构在得知投资者信息发生变化就应该将其风险承受能力提高一个等级
B.投资者学历以及配偶的就业情况,不应在风险承受能力的评估范围内
C.经营机构在了解客户信息后,可通过请投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》的方法对其风险承受能力进行综合评估
D.经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低到高最多划分五个风险等级

3证券公司私募资产管理业务应当遵守的基本要求包括(  )。

A.应当遵循客户利益至上原则
B.证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国证监会批准
C.应当遵守审慎经营规则
D.应当实行统一管理将私募资产管理业务与公司其他业务集中协同管理

最新试题

为确保业务系统的正常使用,下列关于该证券公司加强应急管理的做法,错误的是( )。   A. 确保备

类型:不定项选择题2026-07-08

 下列关于该证券公司系统测试、使用期间的做法,错误的有( )。 A. 为保证测试的及时性和准确

类型:不定项选择题2026-07-08

某证券公司为更好开展证券经纪业务,拟上线一条新业务系统,召集相关部门开会研讨,张某提出该系统主要涉及证券交易业务,相

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于甲和丁之间的股权转让的相关说法,正确的有( )。   A. 甲应当按期缴纳尚未缴足的出

类型:不定项选择题2026-07-08

某公司系一家有限责任公司。甲系该公司股东,甲事实上合计持有该公司50%股权,其中,30%股权由其本人持有(登记在其本

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于该私募集合资产管理计划管理人在信息披露环节的做法,正确的有( )。   A. 该计划管

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于该集合计划中甲证券公司及其控股乙期货子公司自有资金的说法,错误的是( )。   A. 甲证

类型:不定项选择题2026-07-08

甲证券公司资产管理总部拟发行一款私募集合资产管理计划,该计划只投资于标准化资产,其中设定不超过产品总资产70%的资金

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于李某的行为及相关法律责任的说法,正确的是( )。  

类型:不定项选择题2026-07-08

张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下,客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品

类型:不定项选择题2026-07-08