证券市场基本法律法规

多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于确定普通投资者风险承受能力的主要因素的说法,错误的有(  )

A.经营机构在得知投资者信息发生变化就应该将其风险承受能力提高一个等级
B.投资者学历以及配偶的就业情况,不应在风险承受能力的评估范围内
C.经营机构在了解客户信息后,可通过请投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》的方法对其风险承受能力进行综合评估
D.经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低到高最多划分五个风险等级

参考答案:A,B,D进入在线模考
选项A错误:普通投资者风险承受能力等级评估是一个持续性的工作,经营机构应当定期或在得知投资者信息发生重要变化、可能影响投资者分类时及时对普通投资者风险承受能力等级进行重新评估,并根据最新的评估结果向投资者销售适当的产品或提供适当的服务。而非"提高一个等级"。
选项B错误:其他信息,包括投资者的年龄、抚养、扶养和赡养义务、学历以及本人及配偶的就业状况等。
选项D错误:经过评估,经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。
选项C正确:经营机构在了解客户信息之后,可以通过请投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对投资者风险承受能力进行综合评估。
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1证券公司私募资产管理业务应当遵守的基本要求包括(  )。

A.应当遵循客户利益至上原则
B.证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国证监会批准
C.应当遵守审慎经营规则
D.应当实行统一管理将私募资产管理业务与公司其他业务集中协同管理

2下列产品中,可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有(  )。

A.代销银行的理财产品
B.金融衍生品
C.证券公司发行的私募集合资产管理计划
D.代销信托公司的信托计划

3下列关于证券公司开展资产管理业务的做法,正确的有(  )

A.对私募资产管理业务实行集中运营管理,并将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理
B.向客户做出保证其取得最低收益的承诺
C.与客户签订资产管理合同,约定收取管理费用
D.向客户说明,投资所产生的收益由客户享有,损失由客户承担

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