证券公司董事会合规管理职责包括（　　）。-考呗网

证券市场基本法律法规

多选题证券公司董事会合规管理职责包括（　　）。

A．审议批准年度合规报告
B．决定聘任、解聘、考核合规负责人
C．组织制定公司规章制度，并监督其实施
D．发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进

本题考查证券公司董事会合规管理职责。证券公司董事会合规管理职责包括：（1）审议批准合规管理的基本制度；（2）审议批准年度合规报告（A项正确）；（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇（B项正确）；（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（7）公司章程规定的其他合规管理职责。
故本题选AB选项。

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1开放式基金的特征包括（　　）。

A．基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额持有人不得申请赎回
C．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
D．基金份额总额不固定

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2下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（　　）。

A．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
B．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
C．客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
D．涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

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3根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，下列措施正确的有（　　）。

A．建立内幕信息知情人管理制度
B．加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理
C．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
D．对可能知悉敏感信息的工作人员的所有电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测

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