证券市场基本法律法规

多选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,下列措施正确的有(  )。

A.建立内幕信息知情人管理制度
B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理
C.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
D.对可能知悉敏感信息的工作人员的所有电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测

参考答案:A,B,C进入在线模考
本题考查证券公司信息隔离墙制度。
证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,包括但不限于:(1)建立内幕信息知情人管理制度。(A项正确)
(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全;(B项正确)
(3)与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;(C项正确)
(4)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测。(D项错误,并非所有)。故本题选ABC项。

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1下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别,说法正确的是(  )。

A.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任
B.普通合伙企业的投资人数为2人以上;而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下
C.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利;而有限合伙企业中的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
D.普通合伙企业名称中应当标明“普通合伙”字样,有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样

3证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有(  )。

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B.自有证券
C.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
D.通过证券金融公司业务平台融入的资金和证券

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