证券市场基本法律法规
A.渗透测试
B.漏洞扫描
C.信息技术风险评估
D.委托其他证券公司开展检查
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A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因职业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚,或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.存在大额贷款未清偿,包括房贷
A.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券
B.公开发行的证券,可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让
C.证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D.依法发行的证券,《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让
A.不存在不能清偿到期债务的情形
B.不存在净资产低于实收资本50%的情形
C.不存在或有负债达到净资产50%的情形
D.没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间
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为确保业务系统的正常使用,下列关于该证券公司加强应急管理的做法,错误的是( )。 A. 确保备
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张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下,客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品
