证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（　　）。

A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因职业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚，或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D．存在大额贷款未清偿，包括房贷

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参考答案

A,B,C

答案解析

选项ABC正确：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录（A）；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分（B）；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查（C）
选项D错误：财务顾问主办人应当具备的条件之一为”未负有数额较大到期未清偿的债务”综上所述，本题选ABC。

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1 根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（　　）。

A．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

B．公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让

C．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

D．依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

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2 持有证券公司5%以上股权的股东，应当符合的条件有（　　）。

A．不存在不能清偿到期债务的情形

B．不存在净资产低于实收资本50%的情形

C．不存在或有负债达到净资产50%的情形

D．没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间

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3 根据《证券经纪人管理暂行规定》下列关于证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中，正确的有（　　）。

A．可以采用证券经纪人形式也可以采用团队外包等其他形式

B．接受委托的人员属于证券从业人员

C．证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D．委托合同中应当明确服务的证券营业部和执业地域范围

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证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。

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