根据《证券经纪人管理暂行规定》下列关于证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中，正确的有（　　）。-考呗网

证券市场基本法律法规

多选题根据《证券经纪人管理暂行规定》下列关于证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中，正确的有（　　）。

A．可以采用证券经纪人形式也可以采用团队外包等其他形式
B．接受委托的人员属于证券从业人员
C．证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D．委托合同中应当明确服务的证券营业部和执业地域范围

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A项，证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

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1证券公司董事会合规管理职责包括（　　）。

A．审议批准年度合规报告
B．决定聘任、解聘、考核合规负责人
C．组织制定公司规章制度，并监督其实施
D．发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进

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2开放式基金的特征包括（　　）。

A．基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额持有人不得申请赎回
C．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
D．基金份额总额不固定

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3下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（　　）。

A．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
B．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
C．客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
D．涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

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