证券市场基本法律法规
A．证券公司流动性风险限额一经设定，不得调整
B．证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控
C．证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估
D．证券公司应当根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况设定流动性风险限额
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A．质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行
B．质押标的证券被作出终止上市决定
C．集合资产管理计划提前终止
D．证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
A．甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔
B．乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担
C．丙证券公司营业部销售基金赠送大米
D．丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，收取戊基金公司奖励的购物卡
A．监事会设主席一人，并应当设副主席
B．监事会主席由全体监事过半数选举产生
C．董事、高级管理人员不得兼任监事
D．监事会成员不得少于三人
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张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下，客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品