证券市场基本法律法规

多选题根据《证券公司代销金融产品管理规定》,下列做法错误的有(  )。

A.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔
B.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担
C.丙证券公司营业部销售基金赠送大米
D.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后,收取戊基金公司奖励的购物卡

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为:(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品(A做法错误)。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品(C做法错误)。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失(B做法错误)。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益(D做法错误)。(6)其他可能损害客户合法权益的行为。综上,该题选ABCD。

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1下列关于股份有限公司监事会的表述正确的有(  )。

A.监事会设主席一人,并应当设副主席
B.监事会主席由全体监事过半数选举产生
C.董事、高级管理人员不得兼任监事
D.监事会成员不得少于三人

2根据《公司法》,下列关于虚假出资、抽逃出资法律责任的说法,正确的有(  )。

A.情节严重的,处以虚假出资金额或者所抽逃出资金额的5%以上15%以下的罚款
B.违法行为主体包括公司发起人、股东
C.由公司登记机关责令改正
D.撤销公司登记或者吊销营业执照

3行业文化建设的重要意义包括(  )。

A.健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本
B.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
C.健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障
D.健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手

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