期货法律法规

多选题下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有 (  )。

A.丙期货公司业务员在客户开户交易时向客户出示风险说明书
B.甲期货公司在经纪业务中与大客户约定分享利益、共担风险
C.丁期货公司的客户蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量
D.乙期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所

参考答案:B,D进入在线模考
《条例》规定,期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的(出示风险书做法无误,A不属于);(2)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的(B属于);(3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(4)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;(5)向客户提供虚假成交回报的;(6)未将客户交易指令下达到期货交易场所的(D属于);(7)挪用客户保证金的;(8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;(9)中国证监会规定的其他欺诈客户的行为。
选项C属于“操纵市场”。
综上,该题选BD。

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1我国现行的由中国证监会规定的部门规章主要包括(  )。

A.期货从业人员管理办法
B.期货公司首席风险官管理规定
C.期货市场客户开户管理规定
D.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

2下列有关中国期货业协会批评警示措施中,说法正确的是 (  )。

A.应纳入期货公司分类监管评价体系
B.需依照《中国期货业协会批评警示程序》采取措施
C.主要针对违规情节轻微的行为
D.不需要予以纪律惩戒

3下列关于期货公司股东会的表述,正确的有(  )。

A.期货公司应当在股东会议作出决议后3个工作日向中国证监会备案
B.股东会每年应当至少召开一次会议
C.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
D.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例进行表决权