期货法律法规
A．李平在期货公司兼任合规部门负责人
B．期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定通过了对李平的任命决议
C．董事会会议要求李平对总经理负责
D．李平在期货公司兼任财务部门负责人
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A．拟任职的人员应符合证监会规定的任职条件
B．应当根据章程的规定进行提名和聘任
C．公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
D．应当由股东会作出决议
A．了解客户、了解产品、客户与产品匹配风险揭示
B．非公开募集原则
C．业务隔离原则
D．防范利益冲突
A．1
B．2
C．3
D．6
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