期货法律法规

多选题某期货公司拟聘请张某为首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是()

A.拟任职的人员应符合证监会规定的任职条件
B.应当根据章程的规定进行提名和聘任
C.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
D.应当由股东会作出决议

参考答案:A,B,C进入在线模考
期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官(而不是股东会,D错误,B正确)。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意(C正确)。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准(A正确)。

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1期货经营机构在投资者(交易者)适当性管理方面,应当遵循的基本经营原则是()

A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配风险揭示
B.非公开募集原则
C.业务隔离原则
D.防范利益冲突

3根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当履行的报告义务有()。

A.及时向全体股东报告或进行信息披露
B.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
C.当日向全体董事书面报告
D.当日向总经理书面报告

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