下列有关中国期货业协会批评警示措施中，说法正确的是（）。

A．应纳入期货公司分类监管评价体系

B．需依照《中国期货业协会批评警示程序》采取措施

C．主要针对违规情节轻微的行为

D．不需要予以纪律惩戒

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参考答案

B,C,D

答案解析

目前，期货业协会的纪律处分分为两种：一种是轻处分，即批评警示措施。主要针对违规情节轻微，不需要予以纪律惩戒的行为而采取（CD正确）。依照《中国期货业协会批评警示程序》采取的批评警示措施不纳入期货公司分类监管评价体系（B正确，A错误）。另一种是重处分，即纪律惩戒措施。主要针对违规情节严重，需要予以纪律惩戒的行为而采取。
综上，该题选BCD。

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1 下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（）。

A．期货公司应当在股东会议作出决议后3个工作日向中国证监会备案

B．股东会每年应当至少召开一次会议

C．期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

D．期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例进行表决权

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2 关于期货保证金制度，以下说法中正确的是（）。

A．交易保证金分为最低交易保证金和梯度交易保证金两类

B．结算准备金的最高金额由期货交易所规定

C．期货保证金可分为交易保证金和结算准备金两大类

D．当市场风险发生紧急情况时，期货交易所可以采取提高保证金的措施

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3 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

B．期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

C．客户的交易损失自行承担

D．应当认定交易行为无效

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下列有关中国期货业协会批评警示措施中，说法正确的是 （ ）。

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