我国现行的由中国证监会规定的部门规章主要包括（）。

A．期货从业人员管理办法

B．期货公司首席风险官管理规定

C．期货市场客户开户管理规定

D．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

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参考答案

A,D

答案解析

选项AD正确：部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，是对法律和行政法规的具体化，也是我国重要的法律渊源。中国证监会作为国务院直属机构，为贯彻执行《期货和衍生品法》《条例》，制定并不断完善《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》等一系列部门规章。
选项BC错误：为了对期货市场实施有效的监管，中国证监会在部门规章之外，还制定了一系列规范性文件。例如，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理而制定的《期货公司首席风险官管理规定》，以及为保护客户开户合法权益和维护市场秩序而制定的《期货市场客户开户管理规定》等。

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1 下列有关中国期货业协会批评警示措施中，说法正确的是（）。

A．应纳入期货公司分类监管评价体系

B．需依照《中国期货业协会批评警示程序》采取措施

C．主要针对违规情节轻微的行为

D．不需要予以纪律惩戒

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2 下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（）。

A．期货公司应当在股东会议作出决议后3个工作日向中国证监会备案

B．股东会每年应当至少召开一次会议

C．期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

D．期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例进行表决权

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3 关于期货保证金制度，以下说法中正确的是（）。

A．交易保证金分为最低交易保证金和梯度交易保证金两类

B．结算准备金的最高金额由期货交易所规定

C．期货保证金可分为交易保证金和结算准备金两大类

D．当市场风险发生紧急情况时，期货交易所可以采取提高保证金的措施

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我国现行的由中国证监会规定的部门规章主要包括（ ）。

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