基金法律法规
Ⅰ．融资方式
Ⅱ．交易标的物
Ⅲ．交割期限
Ⅳ．商品属性
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
金融市场按融资方式划分为直接融资市场、间接融资市场。Ⅰ项
金融市场按交易标的物分为货币市场、资本市场、外汇市场、期货和衍生品市场、黄金市场。Ⅱ项
金融市场按交割期限分为现货市场、期货和衍生品市场。Ⅲ项
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Ⅰ．积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训
Ⅱ．注重在实践中总结和积累经验
Ⅲ．参加CFA考试
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ
A．健全性原则
B．有效性原则
C．相互制约原则
D．独立性原则
A．评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
B．对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议
C．当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
D．通知董事或高级管理人员停止其违法行为
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某公募基金管理公司涉嫌违法违规操作，中国证监会介入调查。证监会在调查过程中可以采取的措施包括（ ）。
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私募基金参与区域性股权市场交易需要接受（ ）。
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A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程
（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
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