基金法律法规
A.建立信息披露风险责任制
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
(1)建立公司完善的信息披露制度和流程,从保护投资者利益出发,明确关联交易,尤其是可能存在利益冲突的重大关联交易的披露原则;
(2)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任;A项
(3)信息披露前应当经过必要的合规性审查。
B项是销售合规性风险管理的主要措施。
C、D项是投资合规性风险管理的主要措施。
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B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国务院
A.保守秘密
B.守法合规
C.客户至上
D.诚实守信
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B.仅法定代表人
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D.仅合规风控负责人
最新试题
材料:公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型,拟将C基金变更为一只开放式FOF(基金中基金),其中涉及转
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