基金法律法规
A．健全性原则
B．有效性原则
C．相互制约原则
D．独立性原则
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A．评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
B．对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议
C．当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
D．通知董事或高级管理人员停止其违法行为
A．依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
B．企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者
C．社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
D．投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者
A．主动型基金
B．契约型基金
C．合伙型基金
D．公司型基金
最新试题
某公募基金管理公司涉嫌违法违规操作，中国证监会介入调查。证监会在调查过程中可以采取的措施包括（ ）。
下列可以担任公开募集基金的基金管理人董事的人员是（ ）。
私募基金参与区域性股权市场交易需要接受（ ）。
下列关于《证券投资基金法》的表述中，错误的是（ ）。
根据私募基金财产独立运作、独立核算的要求，以下做法错误的是（ ）。
基金管理人进入银行间债券市场交易（ ）。
私募股权投资基金管理人中必须注册取得从业资格的人员包括（ ）。
A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程
（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。