基金法律法规
A．健全性原则
B．有效性原则
C．相互制约原则
D．独立性原则
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A．评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
B．对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议
C．当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
D．通知董事或高级管理人员停止其违法行为
A．依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
B．企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者
C．社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
D．投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者
A．主动型基金
B．契约型基金
C．合伙型基金
D．公司型基金
最新试题
守法合规是基金从业人员最基础的职业道德，这里的“法”和“规”包括（ ）。 Ⅰ．宪法 Ⅱ．刑法 Ⅲ．
甲是基金管理公司的基金经理，利用业余时间在某私募机构兼职提供收费投资咨询。该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投
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董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的，公募基金管理人应当在知悉有关情况之日起（ &ems
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的3日前，将（ ）登载在规定网站上。
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关于公募基金管理公司管理层下设的风险控制委员会的职责，以下表述错误的是（ ）。
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第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用。对此监管机构对其
下列适用于基金产品注册普通程序的是（ ）。 Ⅰ．合格境内机构投资者（QDII）基金 Ⅱ．交易型指数