基金法律法规

单选题监事会对经营管理的业务监督不包括(  )。

A.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议
C.当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会
D.通知董事或高级管理人员停止其违法行为

参考答案:A进入在线模考
监事(会)或审计委员会主要履行以下合规职责:
(1)对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督。对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议。B项
(2)当董事或高级管理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事(会)或审计委员会有权通知他们停止其行为。D项
(3)当监事(会)或审计委员会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题(包括重大合规、风险等事件)时,可以提议召开临时股东会。C项
A项属于董事会的合规责任,故A项符合题意。

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1根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,下列关于合格投资者的说法正确的是(  )。

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2下列选项中,(  )不属于按法律形式进行分类的基金。

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3某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后,该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该基金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制?(  )

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