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多选题经济法

2007-12-26

证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有（　）。

A．责令停业整顿

B．指定其他机构托管、接管

C．撤销该证券公司

D．吊销公司营业执照

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参考答案

A, B, C

答案解析

根据《证券法》的最新规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。国务院证券监督管理机构无权吊销公司营业执照。

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1 根据《证券法》法律规定，证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（　）。

A．通知出境管理机关依法阻止其出境

B．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C．撤销其任职资格

D．申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利

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2 特定机构中，从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验，这些包括（　）。

A．资产评估机构

B．投资咨询机构

C．财务顾问机构

D．资信评级机构

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3 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其（　　）在指定的期限内提供有关业务、财务等经营管理信息和资料，该信息、资料必须真实、准确、完整。

A．股东

B．董事

C．监事　　＆＆

D．实际控制人

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