下列行为中，属于损害客户利益的欺诈行为有（　）。

A．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格的行为

B．未经客户同意，借客户的名义买卖证券

C．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

D．违背客户的委托为其买卖证券

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

B, C, D

A选项所述情形属于其中操纵市场的行为，BCD项属欺诈客户的行为。

1 根据《证券法》的规定，下列行为属于操纵市场行为的有（　）。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量

B．通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格

C．以自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D．以其他方式操纵证券市场价格

查看解析在线模考

2 公司首次公开发行股票，除应当符合《公司法》相关规定外，作为拟上市公司，还须具备下列哪些条件（　）。

A．发行人应当是依法设立且合法存续一定期限的股份有限公司

B．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生变化，实际控制人没有发生变更

C．发行人的股权清晰，控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

D．发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

查看解析在线模考

A．公司有重大违法行为

B．公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用

C．未按照公司债券募集办法履行义务

D．公司最近2年连续亏损

查看解析在线模考