基金法律法规题库
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基金法律法规
关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额
2026-07-16
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基金法律法规
中国证券业协会的会员中，以下属于普通会员的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
以下行为中不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
（ ）是指对非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。
2026-07-16
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基金法律法规
基金职业道德的核心规范是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
（ ）明确了基金当事人的法律关系。
2026-07-16
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基金法律法规
某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为：低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、杠杆情况三要素来确定其基本风险等级，
2026-07-16
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基金法律法规
基金销售人员的以下行为中，不符合基金销售人员基本行为规范的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
按照现行法律法规的规定，可以申请公募基金管理业务资格的机构包括（ ）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.证券公司资产管理子公司Ⅲ.保险资产管理公司Ⅳ.商业银行理财子公司
2026-07-16
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基金法律法规
关于勤勉尽责，下列说法错误的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
关于场内交易和场外交易，说法错误的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
关于证券交易所对基金投资行为的自律管理，下列说法错误的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
从基金管理人的角度看，基金运作管理活动包括（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
关于基金的宣传推介材料，以下不合规的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
申请基金托管资格时，基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（ ）；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执
2026-07-16
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基金法律法规
甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述
2026-07-16
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基金法律法规
关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.私募基金单一基金的合格投资者数量不能超过200人
Ⅱ.私募基金要严格监管
Ⅲ.私募基金募集时可以承诺本金不受损失，公募
2026-07-16
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基金法律法规
公募证券投资范围不包括（ ）。
2026-07-16
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