基金法律法规题库
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基金法律法规
基金管理人内部控制的健全性原则体现在（ ）。Ⅰ.内部控制应当包括公司各项业务Ⅱ.内部控制应当包括公司各个部门Ⅲ.内部控制应当包括控股股东自身的内部控制部门Ⅳ.内部控制应当涵盖决策
2026-07-16
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基金法律法规
下列关于债券通的说法中，错误的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
下列选项中，不属于私募资产管理计划可以投资的标准化资产的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
公募基金管理人合规负责人的主要职责包括（ ）。Ⅰ.对公司的业务及其人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查Ⅱ.全面负责公司的投资决策和交易执行Ⅲ.发现公司的重大风险或
2026-07-16
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基金法律法规
基金份额设立有固定期限，在存续期内不开放申购赎回申请的基金是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
甲客户风险测试等级为中等，基金销售人员乙某向其销售高等级风险的产品，其违背了（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
公募基金合同终止，负责组织清算组对基金财产清算的机构是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
基金管理公司（ ）负责确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略。
2026-07-16
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基金法律法规
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施，并同时向中国证监会报告。Ⅰ.电话提示Ⅱ.约见谈话Ⅲ.书面警告Ⅳ.公开谴责
2026-07-16
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基金法律法规
关于私募资产管理计划的风险管理，以下属于私募资产管理计划特殊风险的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
对兼职合规管理人的考核，合规负责人的比重应超过（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
A公司在B公司持股占比20%，但不是该公司第一大股东，那么A是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
基金从业人员取得基金从业资格，并参加后续培训体现的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
某基金公司未建立可疑监测标准及提交可疑报告，可以对其作出行政处罚的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
基金产品或者服务的风险等级要按照风险由低到高顺序，至少划分为（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
货币市场包括（ ）。Ⅰ.同业拆借市场Ⅱ.回购市场Ⅲ.票据市场Ⅳ.大面额可转让存单市场
2026-07-16
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基金法律法规
A银行为B基金管理公司的战略客户，B公司向A银行自有资金投资总监甲某承诺，如果A银行自有资金投资B公司基金的规模达到5000万元以上且持有期限不低于1年，甲某的外甥乙某入职本公司并
2026-07-16
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基金法律法规
中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，以下不可以成为普通会员的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
关于基金销售机构对普通投资者和专业投资者销售产品和提供服务，以下表述正确的是（ ）。
2026-07-16
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