基金法律法规题库
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基金法律法规
普通投资者和（）在一定条件下可以互相转化。
2026-08-28
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单选题
基金法律法规
以下机构，属于基金服务机构的是（）。
Ⅰ 基金评价机构
Ⅱ 基金投资管理机构
Ⅲ 基金销售机构
Ⅳ 基金投资顾问机构
2026-08-28
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单选题
基金法律法规
《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》首次引入了公募基金管理人的退出机制，下列不属于公募基金管理人退出情形的是（）。
2026-08-28
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单选题
基金法律法规
中国证监会收到对某私募基金管理人A公司的举报，显示A公司的员工甲某可能存在操纵市场、内幕交易的嫌疑。对此，中国证监会有权采取哪些措施？（）
Ⅰ 进入A公司调查取证
Ⅱ 询问A公司相
2026-08-28
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单选题
基金法律法规
公募基金管理人由公募基金管理公司或者经中国证监会核准取得公募基金管理业务资格的其他资产管理机构担任，前述其他资产管理机构包括（）。
Ⅰ 商业银行理财子公司
Ⅱ 在中国证券投资基金业
2026-08-28
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单选题
基金法律法规
根据证券投资基金管理人的信息披露规定，需要如实向投资者披露的基金信息包括 （）。
Ⅰ 基金的净资产
Ⅱ 基金的管理规模
Ⅲ 基金投资策略
Ⅳ 基金的投资经理
2026-08-28
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单选题
基金法律法规
资金供给方可以通过购买金融工具实现转移分散风险的目的，金融市场参与者通过金融衍生品等工具实现的主要目的中，以下表述错误的是（）。
2026-08-28
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基金法律法规
当基金管理人自身负有到期未清偿债务时，债权人申请对该基金管理人管理的基金财产强制执行，法院的正确处理方式是（）。
2026-08-28
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单选题
基金法律法规
基金监管目标是基金监管活动的出发点，其内容应包括（）。
Ⅰ 保护投资人的合法权益
Ⅱ 确保基金财产的保值增值
Ⅲ 促进证券投资基金行业的健康发展
Ⅳ 规范证券投资基金活动
2026-08-28
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基金法律法规
关于基金行业失信行为与国家联合惩戒机制，以下表述正确的是（）。
2026-08-28
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基金法律法规
基金管理人向中国证监会申请注册公募基金应提交的主要文件不包括（）。
2026-08-28
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基金法律法规
基金从业人员的以下做法中，属于正当竞争的是（）。
2026-08-28
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基金法律法规
基金持有人利益与基金管理人利益，基金从业人员个人利益相冲突时，基金从业人员下列做法错误的是（）。
2026-08-28
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基金法律法规
关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。
2026-08-28
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基金法律法规
基金管理公司风险管理的组织架构包括（）。
Ⅰ 董事会及其下设的风险管理专门委员会
Ⅱ 公司管理层及其设立的履行风险管理职能的委员会
Ⅲ 风险管理职能部门或岗位
Ⅳ 各业务部门
2026-08-28
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基金法律法规
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及其从业人员监督管理办法》的规定，下列哪项行为属于证券基金经营机构人员允许从事的行为？（）
2026-08-28
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单选题
基金法律法规
金融机构在开展客户尽职调查时，对于涉及较高洗钱风险的客户，需要了解的内容有（）。
Ⅰ 客户的正常生活习惯
Ⅱ 客户建立业务关系的实际受益目的
Ⅲ 客户资金的来源和用途
Ⅳ
2026-08-28
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单选题
基金法律法规
根据内地与香港股票市场互联互通机制，符合相应条件的，以下哪类基金产品可以作为沪(深)股通标的证券？（）
2026-08-28
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基金法律法规
关于基金托管人职责终止的相关内容，以下表述错误的是（）。
2026-08-28
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基金法律法规
在私募资产管理计划备案核查阶段，可能导致资产管理计划备案失败的情形是（）。
2026-08-28
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