基金法律法规题库
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基金法律法规
下列事件中，不属于操作风险的是（）。
2026-08-28
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基金法律法规
中国人民银行对基金经营机构履行监管职责，主要体现为（）。
2026-08-28
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基金法律法规
下列关于私募股权投资基金投资限制的说法，错误的是（）。
2026-08-28
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基金法律法规
关于守法合规的基金职业道德要求，以下正确的是（）。
Ⅰ 学习和掌握相关法律法规规定
Ⅱ 遵守法律法规的相关规定
Ⅲ 监管其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ 不负有独立监管职责的
2026-08-28
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基金法律法规
关于现代金融体系，以下说法正确的是（）。
2026-08-28
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基金法律法规
某证券期货经营机构集合资产管理计划产品风险等级为R4，现投资者风险等级为C3，该机构以下做法中正确的是（）。
2026-08-28
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基金法律法规
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，不包括（）要实行独立运作、分别核算。
2026-08-28
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基金法律法规
关于私募基金销售机构的合规性要求，以下表述错误的是（）。
2026-08-28
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基金法律法规
某单一资产管理计划的法律文件规定资金用途为开展债权投资业务，由债务人按约定还本付息，并由债务人的部分股权质押提供担保，受托人在以下哪项活动中违背了信义义务？（）
Ⅰ 将债务人支付的
2026-08-28
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基金法律法规
以下关于中国特色金融文化“五要五不”内涵的表述中，错误的是（）。
2026-08-28
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基金法律法规
某基金经理的下列行为中，违反保守秘密要求的是（）。
2026-08-28
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基金法律法规
基金托管人的职责不包括（）。
2026-08-28
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基金法律法规
关于基金行业从业人员职业道德，以下表述正确是的（）。
2026-08-28
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基金法律法规
关于基金经营机构廉洁从业内控制度建设及廉洁从业管理，以下表述错误的是( )。
2026-08-28
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基金法律法规
关于违法失信信息，以下表述正确的是（）。
2026-08-28
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基金法律法规
经过国内多起“老鼠仓”案件的司法审理，对于基金从业人员的法律意识及道德观念培养具有警示作用，这说明（）。
2026-08-28
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基金法律法规
基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。
2026-08-28
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基金法律法规
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，不得欺诈客户，下列不符合基金销售人员行为规范的是（）。
Ⅰ、揭示投资风险
Ⅱ、向大客户提供基金未公开信息
Ⅲ、公平对待投资者
Ⅳ、预测基
2026-08-28
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基金法律法规
A基金管理公司的基金经理甲某串通在B基金管理公司任职的基金经理乙某，通过他们管理的两只基金相互进行不活跃股票的交易，人为虚增交易量来提升股价。以下说法错误的是（）。
2026-08-28
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基金法律法规
为确保会计核算系统的正常运转，基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以下措施不合规的是（）。
2026-08-28
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