基金法律法规题库
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基金法律法规
岗前职业道德教育主要是通过（）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。
2026-10-10
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基金法律法规
关于基金监管的概念，下列说法错误的是（ ）。
2026-10-10
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基金法律法规
私募资产管理人需要定期向协会报送（）。
2026-10-10
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基金法律法规
在基金份额持有人大会的召集顺序中，以下（）是正确的。
2026-10-10
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基金法律法规
下列关于基金信息披露的说法错误的是（）。
2026-10-10
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基金法律法规
对私募基金进行风险评级的主体是（ ）。
Ⅰ．该私募基金管理人
Ⅱ．第三方机构
Ⅲ．投资者
2026-10-10
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基金法律法规
某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是（）。
2026-10-10
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基金法律法规
私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会提交登记材料齐备之日起（）内，可以在中国证券投资基金业协会网站查询是否办结登记手续完毕。
2026-10-10
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基金法律法规
私募证券投资基金支持实体经济的途径是（）。
Ⅰ.参与企业IPO和再融资
Ⅱ.提供无抵押短期贷款
Ⅲ.参与上市公司治理
Ⅳ.保证企业零风险经营
2026-10-10
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基金法律法规
《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》对境外子公司的管理要求有（）。
Ⅰ.母公司依法参与法人治理
Ⅱ.健全内部控制体系
Ⅲ.健全风险管控体系
Ⅳ.完
2026-10-10
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基金法律法规
关于封闭式基金和开放式基金，下列表述错误的是（ ）。
2026-10-10
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基金法律法规
对于基金公司某一投资组合风险管理的第一责任人的是（）。
2026-10-10
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基金法律法规
良好的行业文化有助于提升（），增强投资者对资本市场的信心。
2026-10-10
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基金法律法规
公募基金作为资本市场“压舱石”的表现不包括（）。
2026-10-10
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基金法律法规
（ ）即基金投资者，是基金的出资人、基金投资管理的委托人和基金收益的受益人。
2026-10-10
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基金法律法规
董事、监事、高级管理人员的任职基本条件中拟任人员需具有与拟任职务相关的证券、基金、金融等工作经历的年限要求是（）。
2026-10-10
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基金法律法规
关于忠诚尽责，基金管理人风险控制方面的措施不包括（）。
2026-10-10
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基金法律法规
下列遵从“未知价”原则进行金融交易的是（）。
2026-10-10
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基金法律法规
关于金融机构依托第三方开展客户尽职调查的说法，正确的是（）。
2026-10-10
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基金法律法规
基金宣传推介材料不得有下列（）情形。
Ⅰ.夸大或者片面宣传基金的过往业绩
Ⅱ.诋毁其他基金管理人管理的基金
Ⅲ.违规使用可能使投资人认为没有风险的表述
Ⅳ.登载个人推荐性文字
2026-10-10
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