基金法律法规题库
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基金法律法规
4、关于违法失信信息，以下表述正确的是（ ）。
2026-09-22
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3、公募基金经营机构日益重视绿色投资体系建设、绿色投资产品开发和策略运用，通过专业化组合投资、价值投资和风险管理，在参与绿色资产（ ）方面发挥不可替代的作用。
2026-09-22
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基金法律法规
2、设良好的基金行业文化对于传承和弘扬行业精神，积淀和凝聚行业价值观，指导和引领基金行业高质量发展具有十分重要的意义，包括（ ）。
Ⅰ.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
2026-09-22
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1、中国特色金融文化具体要求的不包括（ ）。
2026-09-22
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10、某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（ ）。
2026-09-22
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9、基金从业人员提出离职时，未按聘用合同的约定期限提前向公司提出申请且未完成工作移交擅自决定离开公司，这违反了基金从业人员职业道德规范中的（ ）原则。
2026-09-22
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8、下列做法中符合基金客户利益至上的是（ ）。
2026-09-22
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7、甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下
2026-09-22
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6、操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌"操纵市场"的行为包括（ ）。
Ⅰ.利用未公开信息交易
Ⅱ.以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易，影响交易价格
Ⅲ 传播误导市场参与者的
2026-09-22
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5、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（ ）。
Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
Ⅱ.证监会发布的各类部门规章
Ⅲ.基金公司内部工作规程
2026-09-22
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4、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但是乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是（ ）。
2026-09-22
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3、我国基金从业人员职业道德规范不包括（ ）。
2026-09-22
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2、关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。
2026-09-22
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1、以下不属于道德的约束力量的是（ ）。
2026-09-22
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10、以下内部控制的基本要素中，属于内部控制基础的是（ ）。
2026-09-22
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9、内部控制的三个层次包括（ ）。
Ⅰ.内部控制大纲
Ⅱ.内部控制制度
Ⅲ.基本管理制度
Ⅳ.部门业务规章
2026-09-22
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8、基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（ ）。
2026-09-22
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7、合规负责人发现有下列（ ）情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ.基金及公司存在重大合规风险或者隐患
Ⅲ.合规负责人
2026-09-22
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6、关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（ ）。
2026-09-22
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基金法律法规
5、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ）。
Ⅰ.根据内部和外部环境的变化及时对风险进行评估
Ⅱ.风险管理必须涵盖基金管理人的所有
2026-09-22
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