基金法律法规题库
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基金法律法规
当基金管理机构的合规部门发现风险并建议展开风险管理措施，而业务部门认为该风险管理执行后会影响业务的展开，那么由()确定风险管理的决策与实行
2026-08-03
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基金法律法规
中国特色金融文化“五要五不”中的“要以义取利，不唯利是图”主要是指平衡金融的()
2026-08-03
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基金法律法规
以下关于场内交易不正确的是()
I.银行柜台交易属于场外交易
II.全国中小企业股份转让系统属于场外交易
III.协议转让系统属于场内交易
Ⅳ.上海证券交易所属于场外交易
2026-08-03
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基金法律法规
“以义取利，切勿贪得无厌”体现理财价值观中哪两类特性的平衡()。
2026-07-31
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基金法律法规
下列关于沪港通的说法，不正确的是()。
2026-07-31
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基金法律法规
下列关于各类基金投资比例要求的表述，不正确的是()。
2026-07-31
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基金法律法规
投资者账户2007年办理销户，公安机关2013年针对一笔2012年发生的可疑资金往来向基金销售机构调取资料。下列说法正确的是()。
2026-07-31
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基金法律法规
客户提交取款申请，资产管理公司经办员工办理支取业务，但因当日缺少相关负责人审批，客户未能当日取得款项，该场景主要体现的风险是()。
2026-07-31
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基金法律法规
下列各项中，不属于基金管理人职责的是()。
2026-07-31
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基金法律法规
基金管理人中，对合规管理的有效性承担最终责任的是()。
2026-07-31
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基金法律法规
公募基金管理人由公募基金管理公司或者经中国证监会核准取得公募基金管理业务资格的其他资产管理机构担任，前述其他资产管理机构包括()。
I商业银行理财子公司
II公募基金管理公司
II
2026-07-31
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基金法律法规
下列基金相关法规:
I《证券投资基金法》
II《私募投资基金监督管理暂行办法》
III《私募投资基金募集行为管理办法》
IV《基金从业人员执业行为自律准则》
按照法律效力由高至低排
2026-07-31
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基金法律法规
下列各项中，不属于基金管理人制定内部控制制度应当遵循原则的是()。
2026-07-31
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基金法律法规
中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，根据法规要求，证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为()年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承
2026-07-31
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基金法律法规
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是()。
I
2026-07-31
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基金法律法规
关于基金从业人员职业道德中“客户至上”的含义，以下说法错误的是()。
2026-07-31
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基金法律法规
某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息为基金进行了投资交易。该基金经
2026-07-31
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基金法律法规
关于公募证券投资基金的投资范围，以下说法正确的是()。
I.可以投资上市交易的股票
II.可以投资中国证监会规定的证券衍生品品种
III.可以作为普通合伙人投资有限合伙公司
2026-07-31
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基金法律法规
基金监管的首要目标是()。
2026-07-31
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基金法律法规
关于股票与基金的特点，以下表述错误的是()。
2026-07-31
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