基金法律法规题库
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基金法律法规
反洗钱的目的包括（ ）。Ⅰ.防范毒品犯罪Ⅱ.防范黑社会性质的组织犯罪Ⅲ.防范贪污贿赂犯罪Ⅳ.防范金融诈骗犯罪
2026-07-16
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基金法律法规
某证券公司通过设立健全的合规管理制度和体系，配备足够的、具备相应专业知识和技能的合规人员，做到了合规管理的全面覆盖，以上体现了合规管理基本原则中的（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本，其核心支撑是基金管理人的（ ）
2026-07-16
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基金法律法规
甲某在A公募基金管理公司担任基金经理，某年度30万元基本薪酬已发放，绩效薪酬60万元将于次年3月底发放。根据公募基金绩效考核与薪酬管理规定，A公司以下做法正确的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
下列不属于私募股权基金可以投资的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
根据私募基金财产独立运作、独立核算的要求，以下做法错误的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
基金管理人应当完善合规考核机制，合规负责人由（ ）负责考核。
2026-07-16
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基金法律法规
申请注册基金销售业务资格的条件不包括（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
甲某在担任某基金托管机构投资监督岗期间，将基金公司某一基金的持仓信息发给了另一基金公司担任基金经理的同学，甲某违反了基金职业道德规范的（ ）要求。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.专业审慎Ⅲ.保守
2026-07-16
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基金法律法规
下列关于《证券投资基金法》的表述中，错误的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
以下私募基金的募集行为，错误的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ）。Ⅰ.根据内部和外部环境的变化及时对风险进行评估Ⅱ.风险管理必须基金管理人的所有部门和岗位Ⅲ
2026-07-16
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基金法律法规
公募基金管理人给基金财产或基金份额持有人造成损失的，不得使用风险准备金进行赔偿的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
关于分级私募资产管理计划中，不同类别资产管理计划优先级与劣后级的比例要求，以下说法错误的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
下列不属于基金合同当事人的是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
基金行业锚点根本目标是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
关于公募基金财产的投资活动，合规的是（ ）。
2026-07-16
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基金监管的首要目标是（ ）。
2026-07-16
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基金法律法规
关于基金的共同特点，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.财产托管的强制性Ⅱ.财产的汇集性Ⅲ.财产使用和基金运作的特定目的性Ⅳ.管理的专业性
2026-07-16
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基金法律法规
关于公募证券投资基金的投资范围，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.可以投资上市交易的股票Ⅱ.可以投资中国证监会规定的证券衍生品种Ⅲ.可以作为普通合伙人投资有限合伙公司
2026-07-16
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