单选题
基金法律法规
2026-07-16
公募基金管理人合规负责人的主要职责包括（ ）。
Ⅰ.对公司的业务及其人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
Ⅱ.全面负责公司的投资决策和交易执行
Ⅲ.发现公司的重大风险或违法违规行为时，应及时报告和督促整改
Ⅳ.主要负责公司基金的营销策略制定和销售团队管理
Ⅴ.构建公司的长效激励约束机制
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
参考答案
B
答案解析
Ⅰ项符合题意，合规负责人按照中国证监会及其派出机构的要求和公司规定，对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。Ⅱ项不符合题意，属于投资部门和基金经理的职责。Ⅲ项符合题意，合规负责人发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。Ⅳ项不符合题意，属于市场部门或销售部门的职责。Ⅴ项不符合题意，属于人力资源部门和管理层的职责
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A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ