基金法律法规题库
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最新收录试题
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基金法律法规
下列选项中，（ ）是基金管理公司风险管理职能部门的职责。
2026-07-02
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单选题
基金法律法规
合规负责人发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告？（ ）
Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ．基金及公司存在重大合规风险或者
2026-07-02
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基金法律法规
关于忠诚廉洁对基金行业机构的要求，下列说法错误的是（ ）。
2026-07-02
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基金法律法规
基金管理人应当建立客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立完整的投诉处理流程，区分普通投诉与重大投诉，明确相关（ ）。
2026-07-02
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基金法律法规
中国证监会及其派出机构审查行政许可申请、证券期货市场行业组织在履行（ ）等工作职责时，均应查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案。
Ⅰ．登记
Ⅱ．
2026-07-02
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基金法律法规
基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)是国际通行的配置资产，其产品结构是（ ）。
2026-07-02
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基金法律法规
根据《证券投资基金法》的规定，对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执
2026-07-02
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基金法律法规
下列关于基金管理人投资管理业务控制，说法错误的是（ ）。
2026-07-02
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基金法律法规
在私募基金行业的监管中，中国证监会依法履行的职责有（ ）。
Ⅰ．对私募基金托管人的违法行为进行查处
Ⅱ．对登记备案和自律管理活动进行指导、检查和监督
Ⅲ．对私
2026-07-02
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基金法律法规
基金管理公司及其子公司的资产管理业务类型不包括（ ）。
2026-07-02
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基金法律法规
记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，（ ）相应删除、修改该诚信信息。
2026-07-02
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基金法律法规
公募基金管理人应当要求基金从业人员申报其（ ）的证券投资账户。
Ⅰ．本人
Ⅱ．配偶
Ⅲ．父母
Ⅳ．子女
2026-07-02
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基金法律法规
关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（ ）。
2026-07-02
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基金法律法规
下列关于基金宣传推介材料规范的说法，不正确的是（ ）。
2026-07-02
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基金法律法规
在基金互认业务中，国家外汇管理局的主要监管职责不包括（ ）。
2026-07-02
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基金法律法规
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。
Ⅰ．建立对宣传推介材料进行合规审核机制，统一使用经合规审核后的宣传推介材料
2026-07-02
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基金法律法规
基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用、为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。这体现了
2026-07-02
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基金法律法规
下列关于基金公司从业人员证券投资的限制，说法不正确的是（ ）。
2026-07-02
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基金法律法规
基金托管人建立与基金管理人的对账机制，对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（ ）以上。
2026-07-02
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基金法律法规
基金服务机构加入中国证券投资基金业协会，成为其（ ）。
2026-07-02
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