下列选项中，（）是基金管理公司风险管理职能部门的职责。

A．审议重大事件、重大决策的风险评估意见

B．向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告

C．对风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责

D．指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

风险管理职能部门或岗位对风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责，故本题选C项。

1 某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。

A．目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨

B．在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析

C．参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策

D．目标公司股票市值小，当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入

查看解析在线模考

2 关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。

A．证明投资者的财产已经由托管人托管

B．协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

C．证明对基金管理人的投资能力的认可

D．反映了基金管理人持续合规经营

查看解析在线模考

3 一般来说，基金管理人的合规检查程序不包括（）。

A．制定合规检查计划

B．合规检查评价

C．调查和分析

D．合规人员绩效考核

查看解析在线模考