基金法律法规题库
提供基金法律法规相关考试试题、历年真题、模拟试题和答案解析，支持在线查看与练习。
最新收录试题
单选题
基金法律法规
某公募基金管理人在2026年4月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（）。
2026-07-07
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
公募基金份额上市交易的条件不包括（）。
2026-07-07
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。
2026-07-07
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
基金从业人员应对自己所在的机构忠诚，以下说法错误的是（）。
2026-07-07
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
公募基金和私募基金是按（）进行分类的。
2026-07-07
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
守法合规是基金从业人员最基础的职业道德，这里的“法”和“规”包括（ ）。
Ⅰ．宪法
Ⅱ．刑法
Ⅲ．中国证监会发布的部门规章
Ⅳ．基金公司的内部规定
2026-07-02
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
甲是基金管理公司的基金经理，利用业余时间在某私募机构兼职提供收费投资咨询。该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息。关于甲的行为，以下表述错误的是（ &ems
2026-07-02
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（ ）。
2026-07-02
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的，公募基金管理人应当在知悉有关情况之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。
2026-07-02
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的3日前，将（ ）登载在规定网站上。
Ⅰ．基金招募说明书
Ⅱ．基金产品资料概要
Ⅲ．基金份额发售公
2026-07-02
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
2026-07-02
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
关于公募基金管理公司管理层下设的风险控制委员会的职责，以下表述错误的是（ ）。
2026-07-02
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（ ）。
2026-07-02
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用。对此监管机构对其采取了监管谈话的措施，其构成（ ）。
2026-07-02
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
下列适用于基金产品注册普通程序的是（ ）。
Ⅰ．合格境内机构投资者（QDII）基金
Ⅱ．交易型指数基金
Ⅲ．货币市场基金
Ⅳ．基金中基金（FOF）
2026-07-02
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
关于公募基金托管人，以下说法正确的是（ ）。
2026-07-02
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
下列做法中符合基金客户利益至上的是（ ）。
2026-07-02
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（ ）。
2026-07-02
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
A基金销售机构的员工甲某，尚未完成在中国证券投资基金业协会的从业资格注册。因同事乙某生病住院，便替代乙某从事基金宣传推介活动。甲某的行为违反了以下哪种职业道德？（ &em
2026-07-02
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（ ）。
Ⅰ．基金投资组合策略及收益预期
Ⅱ．投资冷静期
Ⅲ．回访确认程序安排
2026-07-02
收藏 0 次