基金从业题库
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最新收录试题
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基金从业
客户至上要求基金从业人员以保护基金份额持有人利益为根本出发点从事基金业务活动，基本要求不包括()。
2026-10-26
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基金从业
下列属于基金管理中的内幕交易行为的是()。
2026-10-26
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基金从业
基金托管人的基金托管部门主要业务人员在最近12个月内变动超过()时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
2026-10-26
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基金从业
某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为：低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，
2026-10-26
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基金从业
基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有()。Ⅰ.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度IV.建立严密的研
2026-10-26
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基金从业
下列不属于基金职业道德修养的自我锤炼步骤的是()。
2026-10-26
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基金从业
关于公募基金管理公司管理层下设的风险控制委员会的职责，以下表述错误的是()。
2026-10-26
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基金从业
某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员。关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是()。
2026-10-26
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基金从业
《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》将公募基金管理人投资管理业务控制分为研究业务控制、投资决策业务控制、基金交易业务控制三部分，下列不属于基金交易业务控制内容的是()。
2026-10-26
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基金从业
()是指包括债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息的违约风险，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌的风险，以及因交易对手违约而产生的交割风险。
2026-10-26
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基金从业
某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，以下表述正确的是()。Ⅰ.应当登载最近5个完整会计年度的业绩Ⅱ.推介该基金的定期定额投资业务
2026-10-26
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基金从业
从基金管理人的业务发展角度，合规风险可以分为()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险IV.反洗钱合规性风险
2026-10-26
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基金从业
下列关于基金份额持有人大会召开的说法，错误的是()。
2026-10-26
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基金从业
基金管理人按照法规要求，向监管部门上报公司年度合规报告，该年度合规报告包括()。Ⅰ.证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人履行职责情况Ⅲ.合规管理有效性的评
2026-10-26
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基金从业
对公募基金管理人，监管要求合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的()且不得少于()人。Ⅰ.1.5%Ⅱ.2.
2026-10-26
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基金从业
关于基金销售机构应具备相应的准入条件，以下说法错误的是()。
2026-10-26
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基金从业
基金管理人在经营管理中，应坚持合规规范运作，维护基金持有人利益。合规管理的基本原则包括()。Ⅰ.权责匹配原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.及时性原则IV.有效性原则
2026-10-26
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金融机构应当按照()的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。Ⅰ.安全Ⅱ.准确Ⅲ.完整IV.保密
2026-10-26
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基金从业
下列定期信息披露中，同时属于私募证券投资基金和私募股权投资基金的是()。Ⅰ.月报Ⅱ.季报Ⅲ.半年报IV.年报
2026-10-26
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基金从业
为公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到()。
2026-10-26
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