单选题
基金法律法规
2026-10-26
基金管理人在经营管理中，应坚持合规规范运作，维护基金持有人利益。合规管理的基本原则包括()。
Ⅰ.权责匹配原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.及时性原则
IV.有效性原则
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅲ、IV
D．Ⅱ、Ⅲ、IV
参考答案
A
答案解析
基金管理人要做好合规管理工作，在经营管理中，应坚持以下原则：(1)合法合规原则。(2)健全性原则。(3)有效性原则。(4)独立性原则。(5)权责匹配原则。(6)相互制约原则。(7)及时性原则。
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A．必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
B．有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施
C．取得基金从业资格的人员不少于20人
D．基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定
2
对公募基金管理人，监管要求合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的()且不得少于()人。
Ⅰ.1.5%
Ⅱ.2.5%
Ⅲ.2
IV.3
Ⅰ.1.5%
Ⅱ.2.5%
Ⅲ.2
IV.3
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、IV
A．Ⅱ、Ⅲ、IV
B．Ⅰ、Ⅱ、IV
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
D．Ⅰ、Ⅲ、IV