|
服务机构 |
法定义务 |
|
|
投资顾问机构 |
（1）提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据 |
（1）勤勉尽责、恪尽职守 |
|
评价机构 |
（1）客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务（2）禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突 |
|
|
律师事务所、会计师事务所 |
（1）接受管理人、托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证（2）制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任 |
|
知识点十七、公开募集基金的注册
1．注册制度
（ 1）对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查并注册。
（ 2）公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过 200 人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
2．基金注册的申请
注册公开募集基金应提交的文件：
①申请报告；
②基金合同草案；
③基金托管协议草案；
④招募说明书草案；
⑤律师事务所出具的法律意见书；
⑥证监会规定提交的其他文件。
3．基金注册的审查
证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起 6 个月内依照法律、行政法规及证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
知识点十八、基金的发售条件
①基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。
②基金份额的发售，由管理人或者其委托的基金销售机构办理。
③管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。这些文件应当真实、准确、完整。
④对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。
知识点十九、基金的募集期限