基金法律法规、职业道德与业务规范
第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理
| 对应章节内容 | 节号 | 学习目标 |
|
基金管理人 公司治理和 风险管理 |
治理结构 | 掌握基金管理公司治理的法规要求 |
| 组织架构 | 掌握基金管理公司的机构设置 | |
| 风险管理 | 掌握基金管理公司风险管理的目标和原则 | |
| 掌握基金管理公司风险管理的组织架构和职能 | ||
| 掌握基金管理公司风险管理的风险分类和管理程序 |
一、法规要求
基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系形成的，因此，完善的公司治理结构是保护投资者利益、确保基金安全运作的重要保障。
《公司法》对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责和相互关系等。
中国证监会相关法律法规设计了独特的独立董事制度、督察长制度，要求基金管理公司建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益的有机统一，并以基金持有人利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。
基金管理公司治理十大原则
| 原则 | 描述 |
| 基金份额持有人利益优先原则 | 在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益 |
| 公司独立运作原则 | 基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及下属部门之间没有隶属关系 |
| 制衡原则 | 公司应当明确股东会、监事会、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排 |
|
公司的统一性和 完整性原则 |
公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性 |
| 股东诚信与合作原则 | 股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任 |
| 公平对待原则 | 公司董事会和经理层应当公平对待所有股东 |
| 业务与信息隔离原则 | 公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防止不正当关联交易和利益输送 |
|
经营运作公开、 透明原则 |
公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法知情权 |
| 长效激励约束原则 | 公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制 |
| 人员敬业原则 | 公司人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行 |
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