国金证券股份有限公司2020年度报告摘要（最新发布）(9)

　　（二）公司与关联人涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司、国金基金管理有限公司、涌铧投资管理有限公司等签署的经纪服务协议、咨询服务协议、私募资产管理业务协议等合同协议的内容公正、公允，不会损害公司及非关联股东的利益。上述日常关联交易按照市场价格进行，定价原则合理，交易条款公平、公正，符合上市公司的利益，不会影响公司的独立性，不会损害公司及非关联股东的利益。

　　五、 关于2020年度董事、高级管理人员薪酬情况的独立意见

　　根据《证券公司治理准则》、公司《绩效管理制度》、公司《董事、监事薪酬管理制度》、公司《高级管理人员薪酬与绩效管理制度》及公司《章程》等有关规定，作为国金证券股份有限公司的独立董事，我们对公司2020年度报告中披露的董事、高级管理人员的报酬情况，及公司第十一届董事会第十三次会议审议的《关于二〇二〇年度董事薪酬情况的专项说明》、《关于二〇二〇年度高级管理人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》发表如下独立意见：

　　公司董事、高级管理人员报酬决策程序符合法律法规的有关规定；董事、高级管理人员报酬发放标准符合公司薪酬体系规定；公司2020年度报告中披露的董事、高级管理人员的薪酬真实、准确。

　　六、关于会计政策变更的独立意见

　　根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度指导意见》、公司《章程》、公司《独立董事制度》等有关规定，我们作为国金证券股份有限公司的独立董事，对公司第十一届董事会第十三次会议审议的《关于会计政策变更的议案》，发表如下意见：

　　公司依据财政部相关文件的规定，对公司的会计政策进行变更。修订后的会计政策符合财政部、证监会和上海证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益，同意公司本次会计政策变更。

　　七、关于为间接全资子公司国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的独立意见

　　根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的独立董事，对公司第十一届董事会第十三次会议提交的《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》进行了审议，现发表独立意见如下：

　　国金证券（香港）有限公司为公司的间接全资子公司，为其提供内保外贷担保，有助于增强公司在港业务的竞争实力，符合公司整体利益。该担保履行了必要的决策程序，符合中国证监会关于上市公司对外提供担保的有关规定，不存在损害中小股东合法权益的情形，我们同意公司为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷担保。

　　八、关于公司《未来三年股东回报规划（2021-2023年）》的独立意见

　　根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司《章程》等有关规定，作为国金证券股份有限公司的独立董事，我们对公司第十一届董事会第十三次会议审议的公司《未来三年股东回报规划（2021-2023年）》发表如下独立意见：

　　经审查认为，公司根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和公司《章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定的公司《未来三年股东回报规划（2021-2023年）》在程序、内容上符合相关法律、法规的要求，符合公司治理的需要，符合所有股东的合法权益。

　　独立董事：赵雪媛

　　骆玉鼎

　　刘运宏

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021－13

　　国金证券股份有限公司

　　第九届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国金证券股份有限公司第九届监事会第八次会议于2021年3月31日在上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦8楼会议室召开，会议通知于2021年3月21日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

　　会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。会议由公司监事会主席邹川先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

　　经审议，与会监事形成如下决议：

　　一、审议通过公司《二〇二〇年度监事会工作报告》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　二、审议通过公司《二〇二〇年度财务决算报告》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　三、审议通过公司《二〇二〇年度报告全文及摘要》