国金证券股份有限公司2020年度报告摘要（最新发布）(7)

　　为了进一步支持国金香港的日常经营与业务发展，董事会同意为其提供上述担保。国金香港为公司间接全资子公司，财务风险处于公司可有效控制的范围之内，公司在上述额度和期限内为国金香港提供内保外贷担保，不会损害公司及股东的利益。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票

　　二十七、审议通过《关于预计公司二〇二一年度日常关联交易事项的议案》

　　（1）与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易

　　3名关联董事金鹏先生、赵煜先生、章卫红女士回避表决，由6名非关联董事进行表决。

　　表决结果：同意6票；弃权0票；反对0票

　　（2）与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票

　　（3）与公司董事、监事及高级管理人员等关联自然人以及关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易

　　1名关联董事郭伟先生回避表决，由8名非关联董事进行表决。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十八、审议通过《未来三年股东回报规划（2021-2023年）》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票

　　二十九、审议通过《二〇二〇年度社会责任报告》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票

　　三十、审议通过《关于修订〈董事会秘书工作制度〉的议案》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票

　　三十一、审议通过《关于召开二〇二〇年度股东大会的议案》

　　根据公司《章程》的相关规定，公司拟于2021年4月22日（星期四）召开二〇二〇年度股东大会，会议基本情况如下：

　　（一）会议时间：2021年4月22日

　　（二）会议地点：成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室

　　（三）会议议题：

　　1、关于审议《二〇二〇年度董事会工作报告》的议案；

　　2、关于审议《二〇二〇年度监事会工作报告》的议案；

　　3、关于审议《二〇二〇年度财务决算报告》的议案；

　　4、关于审议《二〇二〇年度报告全文及摘要》的议案；

　　5、关于审议《二〇二〇年度利润分配预案》的议案；

　　6、关于聘请公司二〇二一年度审计机构的议案；

　　7、关于审议《关于二〇二〇年度董事薪酬情况的专项说明》的议案；

　　8、关于审议《关于二〇二〇年度监事薪酬情况的专项说明》的议案；

　　9、关于公司债务融资一般性授权的议案;

　　10、关于公司进行债务融资可能涉及的关联交易的议案；

　　11、关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案；

　　12、关于预计公司二〇二一年度日常关联交易事项的议案；

　　13、关于审议公司《未来三年股东回报规划（2021-2023年）》的议案；

　　本次会议还听取了公司《二〇二〇年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　特此公告。

　　附件：国金证券股份有限公司独立董事独立意见

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年四月二日

　　附件：

　　国金证券股份有限公司独立董事独立意见

　　一、 关于公司二〇二〇年度利润分配预案的独立意见

　　根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和公司《章程》等有关规定，作为国金证券股份有限公司的现任独立董事，我们对公司第十一届董事会第十三次会议审议的《二〇二〇年度利润分配预案》发表如下独立意见：