国金证券股份有限公司2020年度报告摘要（最新发布）(6)

　　为回报广大股东对公司的长期支持，同时兼顾公司未来业务发展需要，拟定公司2020年度利润分配预案为：以截至2020年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.70元人民币（含税），共计分配现金股利211,705,151.70元，剩余未分配利润转入下一年度。

　　关于公司2020年度现金分红情况的说明：以截至2020年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.70元人民币（含税），共计分配现金股利211,705,151.70元，占当年实现的合并报表中归属于上市公司股东的净利润的11.37%，占当年实现的可供股东分配利润的16.86%，符合公司《章程》以及公司《未来三年股东回报规划（2018-2020年）》中关于现金分红的规定及承诺。随着证券市场竞争格局的加剧和监管的持续深化，公司目前各项业务仍处于成长发展阶段，市场竞争地位需要进一步提升。根据公司发展战略，留存未分配利润将用于支持公司在融资融券等资本中介业务、财富管理业务、固定收益等自营业务、信息系统建设与合规风控投入等方面的战略布局，提升经营效率和服务水平，增强公司综合竞争实力，更好的回馈股东。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　六、审议通过《关于聘请公司二〇二一年度审计机构的议案》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　七、审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，决策程序符合有关法律法规和公司《章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意本次会计政策变更。

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　八、审议通过公司《二〇二〇年度内部控制评价报告》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　九、审议通过公司《二〇二〇年度合规工作报告》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　十、审议通过公司《二〇二〇年度反洗钱工作报告》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　十一、审议通过《关于修订〈国金证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理制度〉的议案》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　十二、审议通过公司《二〇二〇年度风险控制指标报告》

　　截至2020年12月31日，公司净资产为22,087,870,950.88元，净资本为19,641,319,988.29元。

　　报告期内风险控制指标具体情况如下：

　　■

　　注：“≥”为大于等于；“≤”为小于等于。

　　以上各项风险控制指标均符合监管标准，2020年未发生触及监管标准的情况。

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　十三、审议通过公司《二〇二〇年度全面风险管理工作报告》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　十四、审议通过公司《二〇二〇年年度风险偏好执行情况汇报》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　十五、审议通过《国金证券股份有限公司风险偏好陈述书（2021）》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　十六、审议通过《关于修订〈国金证券股份有限公司全面风险管理制度〉的议案》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　十七、审议通过《关于废止〈国金证券股份有限公司风险偏好管理办法〉的议案》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　十八、审议通过公司《董事会审计委员会二〇二〇年度履职情况报告》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　十九、审议通过《关于修订〈国金证券股份有限公司内部审计稽核制度〉的议案》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　二十、审议通过《二〇二〇年度合规负责人考核报告》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

　　二十一、审议通过《关于二〇二〇年度董事薪酬情况的专项说明》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票

　　二十二、审议通过《关于二〇二〇年度高级管理人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票

　　二十三、审议通过公司《二〇二〇年度信息技术及治理工作报告》

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票

　　二十四、审议通过《关于公司债务融资一般性授权的议案》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票

　　二十五、审议通过《关于公司进行债务融资可能涉及的关联交易的议案》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票

　　二十六、审议通过《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》